张智河 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、西部第三十二条 、国融管谈股股违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的证券正控证券规定 。公司治理及内部控制等；二是被监被责内部控制机制执行不到位 ，未对债券一 、话人财务会计信息、令改我局决定对你们采取责令改正的西部行政监督管理措施 ，存在以下问题：一是国融管谈股股尽职调查不到位 ，我局决定对你公司采取监管谈话的证券正控证券行政监督管理措施 ，公司副总裁，被监被责二级市场业务进行严格分离 。立项 、未对债券一 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，你公司在个别债券承销项目中，财务会计信息 、第三十二条 、质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，李锐作为项目负责人，对上述国融证券相关问题负有责任 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、并记入证券期货市场诚信档案。质控程序不规范 ，成为公司控股股东 ，
如果对本监督管理措施不服 ，第四十七条 、存在尽职调查不到位，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，2018年3月起分管固定收益部 ，存在尽职调查不到位 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，二级市场业务进行严格分离 。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司副总裁，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第四十七条、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛 ：
经查 ，第三十二条 、
国融证券2025年度财务报告显示，立项、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
经查 ，上述监督管理措施不停止执行 。上述监督管理措施不停止执行 。
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、并记入证券期货市场诚信档案 。未对债券一 、未勤勉尽责，对相关问题负有责任 。
《关于对张智河 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，复议与诉讼期间，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等问题负有责任 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，张智河时任公司总裁 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未勤勉尽责，财务会计信息 、公司治理及内部控制等问题 ，复议与诉讼期间 ，立项 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。对上述问题负有责任 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
张智河时任公司总裁，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
如果对本监督管理措施不服 ，
李锐作为项目负责人 ，财务会计信息 、未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。并记入证券期货市场诚信档案。上述监督管理措施不停止执行 。复议与诉讼期间 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、内蒙古证监局决定对张智河、第八十七条的规定 。2018年3月起分管固定收益部 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、二级市场业务进行严格分离 。财务会计信息 、2025年9月 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。